Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) hôm thứ Ba thông báo rằng họ đã truy tố một số nhà môi giới Phố Wall và những gã khổng lồ trong ngành tiền điện tử trong năm tài chính 2023 (tháng 10 năm 2022 đến tháng 9 năm 2023). Các hành động thực thi nêu trên dẫn đến tổng số tiền phạt khoảng 5 tỷ USD và các tổ chức bị trừng phạt có liên quan cũng được yêu cầu hoàn trả khoản lỗ cho nhà đầu tư. Tổng số tiền phạt cao thứ hai trong lịch sử. SEC nhấn mạnh các hành động thực thi của mình liên quan đến tài sản kỹ thuật số, an ninh mạng và việc nhân viên môi giới Phố Wall sử dụng các nền tảng truyền thông không được phê duyệt để tiến hành kinh doanh.
Chủ tịch SEC Gary Gensler cho biết trong một tuyên bố: “Việc đầu tư công mang lại lợi ích từ sự phân công lao động trong cơ quan thực thi pháp luật, giống như cảnh sát tuần tra.” Cơ quan này đã thực hiện 784 hành động thực thi, tăng 3% so với năm 2022.
Việc SEC tập trung vào tiền điện tử đã khiến một số người trong ngành coi Gensler là kẻ thù số một của họ ở Washington. Vào năm tài chính 2023, SEC đã đệ đơn kiện dân sự chống lại người đồng sáng lập FTX Sam Bankman-Fried. Các hành động của cơ quan quản lý đối với cựu giám đốc FTX đã lùi bước trước các cáo buộc hình sự do Bộ Tư pháp Hoa Kỳ đệ trình.
Trong năm tài chính 2023, SEC cũng đã đệ đơn kiện một số công ty tiền điện tử lớn khác, bao gồm Binance và Coinbase Global. Binance và Coinbase đều phủ nhận hành vi sai trái và yêu cầu bác bỏ cáo buộc.
Trong năm 2023, cơ quan này cũng đã công bố các thỏa thuận giải quyết với các công ty môi giới hàng đầu ở Phố Wall vì sử dụng nền tảng truyền thông không được giám sát và cáo buộc kiểm toán viên vi phạm các tiêu chuẩn kiểm toán.
Cơ quan này cho biết các hoạt động thực thi của họ đã tạo ra mức phạt kỷ lục 6,4 tỷ USD trong năm tài chính 2022 và 3,9 tỷ USD trong năm tài chính 2021.